ODI备案的政策引领

发布时间：2023-03-01 17:11:48 热度：

目前，关于境内企业ODI的备案审批，主要涉及三个部门，分别是发改委、商务部以及外汇局；此外，银监会、国资委与证监会等其他部委也根据自身监管职责与范围，分别做出了相应的规定。现将各部门出台的相关政策及其要点归纳如下：

一是发改委2014 年发布的《境外投资项目核准和备案管理办法》。办法规定，对于ODI实施核准和备案相结合的管理方式，根据项目是否属于敏感国家、地区或行业及中方投资额的大小分层级管理。

二是商务部2009年颁布并于2014年新修订的《境外投资管理办法》。该办法规定，对ODI的管理采用“备案为主、核准为辅”的模式，简化了办理程序。

三是外汇局2015年发布的《关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》，以及2017年发布的《关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》，取消了ODI外汇登记核准审批，实行“银行办理、监管部门监督”模式。

四是银监会于2015年新修订的《商业银行并购贷款风险管理指引》，分别对境内外并购贷款的风险评估和风险管理进行了明确，指导和规范商业银行涉及跨境并购贷款的投放。

五是国资委2017年公布的《中央企业投资监督管理办法》和《中央企业境外投资监督管理办法》，要求国有企业进行海外投资，需要通过国资委的审批或备案。

六是工信部、证监会、发改委及商务部于2014年联合制定的《上市公司并购重组行政许可并联审批工作方案》，涉及上市企业并购重组等交易行为，其中证监会上市公司并购重组行政许可审批采取并联式审批。

办理ODI备案是一项比较耗时且复杂的事情，因此建议您找一个专业靠谱的代理机构协助您办理ODI登记备案，例如舒心企服，能节省您不少的时间，并能提供专业的咨询服务：

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2. 全程为您准备规范性材料(公司章程、董事会决议、真实性承诺、股权架构、资金证明等)；

3.编制尽职调查报告、前期工作落实情况说明(包括可研报告、投资资金来源及说明、投资环境分析、尽职调查等内容)、投资项目说明、备案表等境外投资申报文件；

4. 向发改委、商务部门提交书面和系统的资料，协助完成外汇管理局的登记手续。

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